Vad är mäklare?
Som du vet, alla aktiviteter på värdepappersmarknadenvärdepapper, som utförs professionellt, omfattar flera typer av aktiviteter. Dessa inkluderar mäklare och återförsäljare aktiviteter; aktiviteter som innebär förvaltning av värdepapper clearing; förvaringsverksamhet; upprätthålla ett register över värdepappersägare organisering av handel med värdepapper på marknaden och vissa andra aktiviteter. Låt oss döma mer om ett sådant koncept som mäklarverksamhet.
Mäklare är aktiviteten hosfullgörande av civilrättsliga transaktioner. Transaktioner är värdepapper och förmedling aktivitet en person fungerar som en kommissionär eller advokat och verkar på grundval av en provision eller agenturavtal. Förutom förmedling, eller snarare dess genomförande kräver en fullmakt att utföra sådana transaktioner, om inte kontraktet finns någon indikation på befogenheter en kommissionär eller advokat.
En mäklare är en aktör på värdepappersmarknaden, som handlar om förmedlingsverksamhet.
Hittills är mäklarverksamheteni de flesta fall företrädare för kommersiella organisationer skapade i form av ett aktiebolag eller ett aktiebolag. I vårt land utförs denna typ av verksamhet också av statliga institutioner. I synnerhet tillhandahålls mäklarfirmor av Rysslands sparbank, som utför transaktioner med värdepapper på uppdrag av och på bekostnad av kunder.
För det rättsliga genomförandet av mäklarverksamhet krävs en licens för att bekräfta en deltagares rätt till värdepappersmarknaden för att professionellt hantera transaktioner.
Till de särdrag somsom präglas av mäklarverksamhet i jämförelse med andra typer av yrkesverksamhet som bedrivs på värdepappersmarknaden är det faktum att mäklare kan utföra transaktioner med omplacering, men endast om sådant anges i kontraktet. Överföringen är också möjlig i de fall där mäklaren tvingar detta för att tvinga omständigheter och om det annars inte är möjligt att skydda kundens intressen. Klienten i det senare fallet anmäls nödvändigtvis av avsikt att mäklaren utför transaktionen av överföringen.
Mäklarens uppgifter innefattar samvetsgrant utförande av beställningar av kunder i den ordning de mottas. Huvuduppgifterna hos mäklaren inkluderar också:
1. Skyldigheten att informera kunderna om alla nödvändiga uppgifter i samband med genomförandet av instruktioner från den senare och uppfyllandet av skyldigheter enligt köp- och försäljningsavtalet. Till exempel har en mäklare inte rätt att inte rekommendera en affär till en kund om mäklaren inte får fullständig information om de risker som är förknippade med den.
2. Säkra och hålla register över kundens värdepapper. Detta görs vid den tid som anges i kontraktet. Dessutom ska mäklaren vara skyldig att lämna rapporter till kunden om framstegen i kontraktsvillkoren samt utdrag som anger förflyttning av värdepapper och kontanter på kundens kundkonton.
3. Vidta åtgärder för att se till att kunddata är konfidentiella, i synnerhet namn, betalningsuppgifter och annan information som erhållits på grund av uppfyllandet av de skyldigheter som anges i avtalet med kunden.
Arbete på börsen kan åtföljas avsituationer, när en intressekonflikt börjar mellan mäklaren och kunden. I sådana fall är mäklaren skyldig att informera kunden om det intresse som uppstått. I händelse av att denna skyldighet ignoreras av mäklaren, och kunden medför förluster, kommer den senare att ha all anledning att kräva skadestånd från mäklaren. Återbetalning sker på det sätt som föreskrivs i civilrättsliga bestämmelser.
